【營業部違規收6張罰單,光大證券回應:已啓動對相關人員的調查

【營業部違規收6張罰單,光大證券回應:已啓動對相關人員的調查問責】8月2日訊,8月1日,廣東證監局罕見一次性披露6張罰單,劍指光大證券廣東分公司、下轄營業部及相關責任人,涉及多項違規行爲。對此,光大證券回應稱,針對上述事項,公司高度重視,已第一時間責令廣東分公司及相關營業部對業務開展及合規管理進行自查整改,並啓動對相關人員的調查問責。同時,公司將引以爲鑑,在全司範圍內持續強化專項自查整改以及加強對從業人員的合規培訓,不斷完善內控合規制度建設和執業行爲管控。(券中社)
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