【興證國際證券有限公司因內部監控缺失遭香港證監會譴責及罰款3

【興證國際證券有限公司因內部監控缺失遭香港證監會譴責及罰款350萬元】8月22日訊,據香港證監會公告,證券及期貨事務監察委員會(證監會)對興證國際證券有限公司(興證)作出譴責並處以罰款350萬元,原因是該公司在監察可疑交易活動及記錄客戶的買賣盤指示方面犯有內部監控缺失。證監會經調查後採取上述紀律行動。
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