【浙江證監局對浙商證券採取出具警示函措施 涉及證券研究報告業

【浙江證監局對浙商證券採取出具警示函措施 涉及證券研究報告業務問題】8月25日訊,浙江證監局對浙商證券股份有限公司採取出具警示函措施,該公司發佈證券研究報告業務存在以下問題:一是對證券分析師服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足。二是研究報告質量控制和合規審查不到位。三是個別研究報告製作不審慎,未能保證信息來源合規。證監局決定對浙商證券採取出具警示函的行政監管措施。浙商證券應認真查找和整改問題,完善研究報告業務管理制度,進一步加強內部控制和合規管理,切實提升研究報告質量。
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