【四川證監局:對華西證券股份有限公司採取責令改正行政監管措施

【四川證監局:對華西證券股份有限公司採取責令改正行政監管措施】9月12日訊,四川證監局發佈關於對華西證券股份有限公司採取責令改正行政監管措施的決定。經查,華西證券股份有限公司備案材料中存在對人員任免程序的規定不符合相關監管要求的情況,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十一條第三款的規定,根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,我局決定對華西證券股份有限公司採取責令改正的行政監督管理措施。
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