【北京監管局:對國開證券採取責令增加內部合規檢查次數監管措施

【北京監管局:對國開證券採取責令增加內部合規檢查次數監管措施】9月22日訊,中國證監會北京監管局發佈關於對國開證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數監管措施的決定,經查,國開證券在開展債券自營業務中存在以下問題:一是公司交易對手白名單管理流於形式;二是存在未在衡泰系統正確錄入真實交易對手的情況,風險管控不到位;三是交易詢價留痕不完整,對交易詢價記錄的合規檢查不到位。決定對國開證券採取責令增加內部合規檢查次數的監管措施。責令國開證券就上述問題認真整改,並在監管措施決定下發之日起一年內,每季度開展一次內部合規檢查。
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。