【三季度券商罰單多達104張,這三大領域成“重災區”】10月

【三季度券商罰單多達104張,這三大領域成“重災區”】10月5日訊,記者對證監會及各地證監局、滬深京三大交易所、全國股轉公司、證券業協會、中國人民銀行及各分支機構等官網披露信息進行了全面統計。以罰單生效日期計算,2023年三季度,券商行業共計收到104張(含券商、分支機構及從業人員)罰單,涉及46家券商。其中華西證券和光大證券分別有7張和6張。另外,涉及國融證券、中航證券、浙商證券、國信證券各4張。就罰單指向領域而言,104張罰單中涉及經紀業務的有38張,投行業務有31張,研究業務有14張,反洗錢罰單數量有11張。此外,信息技術領域、從業人員炒股、資管業務、自營業務以及公司治理方面也存在少量罰單。(每經)
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