【發行承銷違規行爲監管(試行)指引生效 IPO投行生態新變】

【發行承銷違規行爲監管(試行)指引生效 IPO投行生態新變】10月9日訊,有資深投行保代告訴記者,新版《發行承銷監管指引》中的一些禁止性行爲可以分爲三類:一類早已成爲行業共識,鮮少出現;一類一度成爲行業潛規則,近年來隨著監管的一再強調和反覆窗口指導,已經明顯減少,比如“泄露報價”;另一類雖然較過去有所減少,但仍然存在,比如“參與戰略配售的投資者使用非自有資金認購證券發行人證券”。在業內人士看來,隨著新版《發行承銷監管指引》的施行,一些口頭的“不可爲”落至紙面,意義重大。(21財經)
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