【深圳證監局對平安證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施

【深圳證監局對平安證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施】10月9日訊,因公司基金銷售業務存在以下問題:一是個別銷售業務部門未有效進行物理隔離;二是未有效執行基金銷售業務的內部控制制度;三是私募基金的宣傳推介不規範。深圳證監局決定對平安證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施。
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