【北京證監局對中信建投出具警示函 因其場外期權業務合規管理不

【北京證監局對中信建投出具警示函 因其場外期權業務合規管理不到位】10月17日訊,證監會北京監管局發佈公告稱,中信建投證券股份有限公司在開展場外期權業務中存在對個別交易對手方準入及是否持續符合適當性管理要求審查不到位的情況。上述情況反映出中信建投合規管理不到位,違反有關規定,決定對該公司採取出具警示函的行政監管措施。
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