【證監會通報新一輪投行內控及廉潔從業現場檢查情況,發現四類共

【證監會通報新一輪投行內控及廉潔從業現場檢查情況,發現四類共性問題】10月23日訊,記者10月23日從券商人士處獨家獲悉,爲充分警示行業機構及從業人員,促進券商完善內控機制、提高執業質量,證監會近日將此前對八家券商進行的投行內控及廉潔從業現場檢查中發現的問題在業內進行了通報,包括內控制度不健全、有效性不足,“三道防線”把關不嚴,薪酬績效考覈體系不合理,廉潔從業方面存在的問題等。個別投行還存在內控建設嚴重滯後、未按規定建設使用投行業務工作底稿電子化管理系統,員工考覈流於形式,部分崗位員工存在廉潔從業事件等問題。(中證金牛座)
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