【因員工直播薦股 申港證券浙江分公司收警示函】11月17日訊

【因員工直播薦股 申港證券浙江分公司收警示函】11月17日訊,浙江證監局11月15日發佈了對趙威震採取出具警示函措施的決定和對申港證券浙江分公司採取出具警示函措施的決定。浙江證監局表示,申港證券浙江分公司員工趙威震在未登記爲證券投資顧問的情況下,通過申港證券浙江分公司開設的直播賬號,從事證券投資顧問業務,並且在直播過程中存在推薦個股的行爲,反映申港證券浙江分公司對員工從業資格、執業行爲管理不到位。浙江證監局決定對申港證券浙江分公司採取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監局決定對趙威震採取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
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