【深圳證監局對國盛資管唐永勝、馮波等人採取出具警示函措施】1

【深圳證監局對國盛資管唐永勝、馮波等人採取出具警示函措施】11月17日訊,11月17日,深圳證監局發佈通報稱,經查,國盛證券資產管理有限公司部分資管計劃存在盡職調查流於形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規範、信息披露不準確等問題。唐永勝作爲時任法務負責人、相關資管計劃風險控制委員會委員和投資決策委員會委員,馮波作爲時任銷售負責人,何躍峯、萬龍飛、徐美雲作爲相關資管計劃項目負責人、投資經理,對相關違規行爲負有直接責任,深圳證監局決定對上述等人採取出具警示函的監督管理措施。
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。