【證監會:整體來看,多數證券公司在落實新規要求上基本到位】1

【證監會:整體來看,多數證券公司在落實新規要求上基本到位】12月27日訊,證監會:“限售股不得融券”新規發佈後,監管部門和行業協會通過發佈通知、現場檢查、行業培訓等多種方式,督促證券公司落實新規要求。證券公司通過發佈公告、修改合同、簽署承諾書等方式將新規要求告知投資者,並抓緊完善系統,加強業務管控,在系統改造完成前,安排專人做好交易申報和前端控制,目前部分公司已上線新系統。整體來看,多數證券公司在落實新規要求上基本到位,但現場檢查也發現個別證券公司存在關聯方覈查不夠深入等問題。
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