【安徽證監局對徽商期貨有限責任公司採取責令改正措施】12月2

【安徽證監局對徽商期貨有限責任公司採取責令改正措施】12月28日訊,安徽證監局公告,經查,徽商期貨有限責任公司存在以下情形: 一是互聯網營銷活動事前內容審覈、事中合規管控不到位;交易諮詢業務產品設計、銷售環節風險管控不到位;資產管理業務產品管理職責履行不規範,對外擔任投資顧問留痕不完整。二是部分信息系統性能、容量壓力測試不充分,運維管理不到位。安徽證監局決定對徽商期貨採取責令改正的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
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