【湖南證監局:方正證券個別證券分析師向客戶違規私自薦股 對方

【湖南證監局:方正證券個別證券分析師向客戶違規私自薦股 對方正證券採取責令改正措施】1月5日訊,湖南證監局發佈通報,方正證券股份有限公司在開展發佈證券研究報告業務過程中,存在以下問題:存在發佈證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形;個別證券分析師向客戶違規私自薦股;個別員工在未取得證券分析師資格情況下,未經審覈公開發布研究觀點,造成不良影響。湖南證監局決定對方正證券採取責令改正的行政監管措施。方正證券應高度重視,採取有效措施進一步加強發佈證券研究報告業務管理、內部控制和人員管理,並於收到本決定書之日起30日內向湖南證監局提交書面整改報告。
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