【西藏證監局對華林證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品

【西藏證監局對華林證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施】1月29日訊,西藏證監局對華林證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施。經查,華林證券私募資產管理業務存在以下問題:一是存在個別資管產品投資最終投資者的關聯債券,具有通道業務特徵;二是投資標的、交易對手備選庫管理不完善;三是交易系統風控指標設置存在缺陷;四是非標投資存續期管理存在不足;五是信息披露存在遺漏;六是關聯交易管控機制不健全;七是人員及薪酬管理機制不健全。
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