【上交所大幅前移監管關口 讓“申報即擔責”落到實處】1月30

【上交所大幅前移監管關口 讓“申報即擔責”落到實處】1月30日訊,上交所官網掛出的兩份處罰決定引起了業界的關注——其一,是對海通證券2名保薦代表人予以通報批評。違規事項主要包括對體外資金循環相關的關聯方覈查不充分等,繫上交所在該項目受理階段開展現場督導予以查實。其二,是對海通證券予以監管談話,違規事項主要爲首發保薦業務履職盡責明顯不到位、投行質控內核部門未識別項目重大風險及對盡職調查把關不審慎等缺陷。有投行業內人士告訴記者,“以往在受理階段即納入督導範圍的情況還沒見過,交易所上市審覈的現場督導大多是在問詢階段開展的,這次監管端口明顯前移是個信號,是進一步壓嚴壓實投行責任的新信號。”(上證報)
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