【因存在未按規定履行客戶身份識別義務 中國銀河證券被罰款15

【因存在未按規定履行客戶身份識別義務 中國銀河證券被罰款159萬元】2月8日訊,據央行官網消息,中國銀河證券存在未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,被央行罰款159萬元。同時,劉某(時任中國銀河證券財富管理總部副總經理)對中國銀河證券未按規定履行客戶身份識別義務的違法行爲負有責任,被央行罰款1萬元。宋某洋(時任中國銀河證券信息技術部副總經理)對中國銀河證券未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法行爲負有責任,被央行罰款2.5萬元。(北京商報)
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