【證監會堅持“零容忍”執法,集中處理多名從業人員違法炒股】證

【證監會堅持“零容忍”執法,集中處理多名從業人員違法炒股】證監會:近日,我會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲。依託刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰,合計罰沒8173萬元,對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內幕交易行爲移送司法機關處理。三是對46人採取行政監管措施,其中擬對3人採取認定爲不適當人選,對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券,採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施,對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施,並督促招商證券啓動內部問責,約談相關違規人員,落實問責全覆蓋。
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。