【Citadel、KKR和黑石據悉協調策略應對SEC的Wha

【Citadel、KKR和黑石據悉協調策略應對SEC的WhatsApp相關調查】3月15日訊,據外媒報道,Citadel、KKR和黑石在內的頂級對沖基金和私募股權公司正在討論如何減輕美國證券交易委員會(SEC)對其使用未受監控通訊渠道的的處罰。據知情人士透露,隨著監管機構加大對華爾街公司使用電子通訊的監管力度,這些公司已就如何設計法律策略以及潛在和解方案進行了會談。這些未獲得公開發言授權的知情人士表示,目標是儘量減少罰款,並確保如果達成和解,不會有單獨一家公司受到更嚴厲的處罰。知情人士說,儘管Citadel已與該組織交談,但Ken Griffin創建的這家位於邁阿密的公司仍準備在必要時與監管機構對簿公堂。知情人士表示,Citadel在敦促公司抵制這項規定,稱要求券商保存記錄的規定不適用於對沖基金和私募股權。這些公司尋求限制SEC全面調查金融公司是否未能保存交易撮合者和高管在其個人設備和通訊應用上發送的工作短信的影響。SEC聲稱,個人手機和WhatsApp、Telegram和Signal等應用的一度廣泛使用違反了該機構的規定,使調查證券犯罪變得更加困難。
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