【通過微信公號公開宣傳資管計劃 中財期貨被出具警示函】3月1

【通過微信公號公開宣傳資管計劃 中財期貨被出具警示函】3月19日訊,上海證監局發出關於對中財期貨採取出具警示函監管措施的決定。上海證監局表示,中財期貨通過微信公衆號“中財期貨”向不特定對象變相公開宣傳具體資產管理計劃的行爲,違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定。中期協數據顯示,中財期貨爲中財實業發展的全資子公司,去年註冊資本被增至3億元。該公司過去2年分類評級維持在"BBB"。去年該公司也曾收到3份罰單,違規行爲包括營業部負責人及其近親屬持有居間人股份、部分外接信息系統的接入及後續管理不到位、未經營業部風控系統接受客戶指令爲客戶下單。
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