【上交所通報2023年會員檢查情況 部分券商對撤否項目追責問

【上交所通報2023年會員檢查情況 部分券商對撤否項目追責問責不到位】3月28日訊,上海證券交易所近日在業內通報了2023年會員現場檢查和非現場檢查情況。2023年,上交所對5家會員券商開展了交易行爲管理現場檢查工作。在現場檢查中,上交所發現,會員交易行爲管理制度建設不健全、監管協同職責落實不到位。具體表現爲:未明確交易行爲管理工作的牽頭部門和人員,總部合規風控部門在交易行爲管理中職責弱化;考覈機制不健全,問責不到位;監管協同責任落實不到位,個別監管協同函件未及時開展覈查或傳達監管要求,部分重點監控證券未按照規則要求採取有效措施提示相關風險等。交易監控系統建設不完善、預警處理不規範。具體表現包括異常交易預警算法不準確,預警指標不設分級或分級冗餘,由分支機構自行開展監控預警處理、總部未做實質性複覈,未明確規定預警參數設置、調整的確定標準和審批流程等。(中證金牛座)
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