【北京證監局對中信建投證券股份有限公司採取責令增加合規檢查次

【北京證監局對中信建投證券股份有限公司採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施】4月30日訊,北京證監局公告,中信建投證券存在以下問題:開展場外期權及自營業務不審慎,對從業人員管理不到位的情況,公司治理不規範,反映出公司未能有效實施合規管理、風險管理和內部控制,違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。
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