【寧波證監局責令海順證券投資諮詢有限公司增加內部合規檢查次數

【寧波證監局責令海順證券投資諮詢有限公司增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告】5月8日訊,寧波證監局發佈關於對海順證券投資諮詢有限公司採取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告行政監管措施的決定,經查,公司存在以下違規行爲:集中統一管理落實不到位;員工檔案管理不到位;內控制度不健全;業務推廣環節留痕管理不到位;未準確瞭解客戶身份;個別員工未註冊證券投資顧問但向客戶提供投資建議;個別員工向投資者出具的執業證書編碼不正確。上述行爲分別違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第七條、第十一條和第十二條第一款第二項的規定。
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