【券商上百張罰單背後:投行、經紀業務頑疾仍在 自營違規、員工

【券商上百張罰單背後:投行、經紀業務頑疾仍在 自營違規、員工炒股問題頻發】5月10日訊,今日又有兩家券商因投行業務被罰,因在IPO持續督導履職過程中存在違規行爲,中信證券、東莞證券及相關保薦人被廣東證監局出具警示函。同日,中金公司及兩位負責人因資管業務存在違規提供通道服務的問題,被北京證監局出具警示函。開年以來,證監繫統針對券商及相關從業人員開出的罰單已有上百張,被罰券商數量達30餘家。據記者統計,截至5月10日,涉及券商機構自身的罰單約有58張,涉及相關從業人員的罰單約有63張,被罰人數有百餘人。從券商違規內容來看,投行業務、經紀業務頑疾仍在,相關罰單數量較多。同時,場外期權、自營投資、股票質押以及員工炒股等問題頻發。(第一財經)
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