【河北證監局對國投證券河北分公司採取出具警示函行政監管措施】

【河北證監局對國投證券河北分公司採取出具警示函行政監管措施】5月21日訊,河北證監局對國投證券股份有限公司河北分公司採取出具警示函行政監管措施。經查,國投證券河北分公司存在以下問題:未對員工執業行爲實施有效合規管理;投資者適當性管理不到位;對部分公募基金產品在認購期內實施特別的考覈激勵政策;信息公示內容不完整。
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