【交易諮詢業務成被罰“重災區”,期貨公司亟待差異化破局】6月

【交易諮詢業務成被罰“重災區”,期貨公司亟待差異化破局】6月8日訊,統計顯示,2024年1-5月,中國證監會及派出機構共針對期貨公司主體出具了19張行政監管罰單,涉及15家期貨公司。頭部期貨公司的分支機構成爲監管重點,相關分公司、營業部或許因爲遠離總部而疏於管理,被監管部門責令整改內控缺陷;中小期貨公司主要暴露交易諮詢業務問題,“互聯網營銷”“交易諮詢資質”成爲罰單屢次提及的關鍵詞。在“穩慎有序發展期貨和衍生品市場”的定調下,各類期貨公司如何在確保自身依法合規的前提下,尋找到差異化、特色化的業務,成爲擺在行業面前的課題。(上證報)
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