【證券私募主體監管試點啓動,20傢俬募進入首批名單】6月27

【證券私募主體監管試點啓動,20傢俬募進入首批名單】6月27日訊,北京證監局借鑑持牌機構主體監管工作有益經驗,啓動北京轄區證券類私募投資基金管理人主體監管工作試點。據瞭解,首批試點名單包含股票多頭、量化、債券類等20家證券私募基金管理人。根據試行的主體監管試點工作方案,主體監管工作試點按照以下原則開展:一是監管資源與主體監管對象數量相匹配原則,選取少數機構實施主體監管,提高監管效能;二是正向引導與監管警示相結合原則,對試點機構監管過程中發現的問題以要求整改規範爲主,必要時依法採取監管措施,提升私募機構監管配合度,培養私募機構合規意識;三是保密原則,主體監管所獲取的業務信息可能涉及商業祕密,相關信息僅供監管工作使用,原則上不與其他單位、個人共享相關信息;四是動態調整原則,主體監管名單內機構可視情況進行調入調出,實現名單動態更新和各類別機構臺賬的有效銜接。(中證金牛座)
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