【深圳證監局對銀河金匯證券資產管理有限公司採取責令改正並暫停

【深圳證監局對銀河金匯證券資產管理有限公司採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施】7月5日訊,經查,銀河金匯證券資產管理有限公司在私募資產管理業務開展中存在以下問題:一是個別定向資產管理賬戶違規與公司其他證券資產管理賬戶發生交易,並高槓桿高集中度運作;二是存在剛性兌付的情形,使用自有資金進行墊付或兌付;三是資管新規整改不實,存在規模較大的資產管理計劃實質仍爲非淨值化通道類產品;四是存在內部制度不健全、投資者適當性管理不足、投資標的管理不規範等問題。我局決定對銀河金匯證券資產管理有限公司採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月(爲接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外,但不得新增投資)的行政監管措施,暫停期間自2024年7月6日至10月5日。
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