【多家券商被罰 監管態勢明顯】8月13日訊,今年以來,已有多

【多家券商被罰 監管態勢明顯】8月13日訊,今年以來,已有多家券商及從業人員遭監管處罰。據不完全統計,僅今年上半年,監管就對50家券商開出超過200張“罰單”,劍指經紀、投行、資管、自營等多項業務,其中經紀業務、投行業務是券商受罰的“重災區”。一位券商經紀業務人士對記者表示,部分證券從業人員合規意識淡薄、僥倖心理較強,且有些券商合規培訓沒有常態化,大部分精力都花費在KPI考覈上,再加上違規成本較低,懲戒力度不夠,導致各種違規行爲頻頻發生。業內人士認爲,與新“國九條”強監管、打造高質量資本市場的定調相匹配,券商不能只看效益與利潤,長遠來看需要提升合規性、專業性和服務水平。(上證報)
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