【證監會:壓實“看門人”責任,嚴懲中介機構未勤勉盡責違法行爲

【證監會:壓實“看門人”責任,嚴懲中介機構未勤勉盡責違法行爲】8月16日訊,證監會壓實“看門人”責任,嚴懲中介機構未勤勉盡責違法行爲。一方面,依法對機構和責任個人進行“雙罰”。中興財光華會計師事務所及相關責任人員在審計過程中未對異常跡象保持合理懷疑,審計證據獲取不充分,函證程序存在缺陷,會計師事務所以及相關會計師均被依法處罰,合計罰沒610餘萬元。另一方面,對嚴重失職失責違法主體堅決給予“資格罰”。上半年,對履職不到位的中介機構從業人員採取市場禁入措施6人次。對大華會計師事務所在上市公司年報審計中風險評估及內控測試程序存在重大缺陷、未採取恰當審計措施應對舞弊風險、實質性程序存在重大缺陷等未勤勉盡責行爲“沒一罰五”,並暫停其從事證券業務6個月,對3名責任人員分別處以罰款及相應年限市場禁入。
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