【交易商協會約談主要證券公司 督促其投顧業務規範經營】9月1

【交易商協會約談主要證券公司 督促其投顧業務規範經營】9月11日訊,交易商協會在自律管理中發現,部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中,存在控制客戶交易,將自營、投顧等業務混同運作,通過變相資金池在不同賬戶間調節收益以及利益輸送等問題。爲加強債券市場規範,促進市場平穩運行,近日交易商協會約談了投顧業務規模較大的主要證券公司,督促其嚴格隔離不同業務條線,規範投顧展業和服務方式,防範利益衝突和道德風險。要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查,並在規定時間內向協會報告自查情況,提交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司,交易商協會將視情況採取進一步自律措施。(中國銀行間市場交易商協會)
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。