【上海市證券同業公會:8月證券業共收47張罰單】9月11日訊

【上海市證券同業公會:8月證券業共收47張罰單】9月11日訊,經公開市場統計,2024年8月證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件47張。從出具監管處罰的主體來看,證監會及其派出機構出具行政處罰2張、行政監管措施37張,證券行業自律組織出具自律處罰或自律監管措施8張。從處罰措施看,包括:2張行政處罰,37張行政監管措施(5張責令改正、21張警示函、4張認定爲不適當人選、1張公開譴責、6張監管談話),自律措施包括2張書面警示(深交所)、1張警示(中證協)和3張提交書面承諾(股轉公司、北交所)、2張警示函(北交所)。(上海市證券同業公會)
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