【監管摸底2023年投行內控情況 包括高管是否發生廉潔從業風

【監管摸底2023年投行內控情況 包括高管是否發生廉潔從業風險】9月25日訊,記者最新獲悉,監管部門開啓對2023年券商投行業務內控機制建設及執行情況的瞭解工作,這是常規化溝通。2023年“摸底”所想要了解的情況涉及22項,其中包括以下內容:投行業務相關高管、部門負責人和一般員工是否發生廉潔從業風險事件;是否在內部制度中明確對違規人員實施“經濟罰”措施;保薦代表人數量是否符合法定要求。其中,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定,券商要具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理,從業人員不少於35人,其中最近三年從事保薦相關業務的人員不少於20人;保薦代表人不少於4人。記者近期報道,有券商投行就只保留35人,保住保薦資格的最低編制。
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