【監管:券商人員績效考覈不得簡單與新開戶數量、客戶交易量直接

【監管:券商人員績效考覈不得簡單與新開戶數量、客戶交易量直接掛鉤】10月10日訊,近期,市場新開戶數量和融資規模顯著增加,爲促進資本市場長期健康穩定發展,切實保護廣大中小投資者合法權益,做好對新開戶投資者的服務工作。據悉,監管部門對券商下發通知,提出若干要求,券商應當切實加強內部管理,防止從業人員從事私下接受客戶委託、超越權限等損害投資者合法權益的行爲。券商對從業人員的績效考覈不得簡單與新開戶數量、客戶交易量直接掛鉤。券商要結合市場情況和公司實際,依法依規審慎確定風險容忍度和風險限額等風險管理指標,業務規模要嚴格遵守風險限額管理要求,並及時進行壓力測試,確保風險可測、可控、可承受。
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