【歷史股權財務顧問項目被罰,渤海證券回應:積極整改】11月1

【歷史股權財務顧問項目被罰,渤海證券回應:積極整改】11月15日訊,渤海證券公告稱,收到證監會《行政處罰事先告知書》,因在歷史上承做的某股權財務顧問業務中未勤勉盡責,依據2005年的證券法,擬作出責令改正,沒收業務收入56.60萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰。對此,渤海證券回應稱,誠懇接受處罰,並將深刻反思,汲取教訓,認真落實整改,進一步提高思想認識,積極落實監管要求,堅持舉一反三,依法合規、穩慎推進公司各項業務。(證券時報)
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