【安徽證監局:對中科私募基金有限公司採取責令改正措施】12月

【安徽證監局:對中科私募基金有限公司採取責令改正措施】12月19日訊,安徽證監局發佈關於對中科私募基金有限公司採取責令改正措施的決定。經查,安徽證監局發現中科私募基金有限公司在從事私募基金業務活動中,存在以下情形:一、部分基金產品在合格投資者確認、風險評級方面未嚴格履行投資者適當性義務;二、部分基金產品在募集材料中約定固定收益;三、在管理、運用基金財產過程中,在盡職調查、投資決策、投後管理等方面未恪盡職守、履行誠實信用謹慎勤勉的義務。安徽證監局決定對該公司採取責令改正的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。(安徽證監局網站)
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