【五礦證券因新疆中泰化學債券主承銷違規被出具警示函】12月2

【五礦證券因新疆中泰化學債券主承銷違規被出具警示函】12月24日訊,據新疆證監局消息,五礦證券有限公司在承銷“23新化K1”公司債券過程中,因對發行人覈查不到位、盡職調查工作底稿不規範等違規行爲,被採取出具警示函的監管措施,並要求15日內提交整改報告。此舉旨在強化證券法律法規學習,提升執業質量。
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