【華龍期貨及時任多位高管被罰,資管業務展業未勤勉盡責】12月

【華龍期貨及時任多位高管被罰,資管業務展業未勤勉盡責】12月25日訊,甘肅證監局公告,對華龍期貨及時任多位高管出具警示函。經查,華龍期貨在開展金惠資產管理計劃時,未審慎覈實部分投資者資產證明,未勤勉盡責,未全面瞭解投資者情況。上述情況違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定。婁德全作爲時任董事長,李琦作爲時任總經理,楊昕作爲時任首席風險官,田軍作爲時任資管部總經理,對上述問題負有責任。依據相關規定,甘肅證監局對華龍期貨及時任高管婁德全、李琦、楊昕、田軍均採取出具警示函的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
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