【廣西證監局對國海證券採取行政監管措施】12月27日訊,據廣

【廣西證監局對國海證券採取行政監管措施】12月27日訊,據廣西證監局消息,國海證券個別員工存在違規買賣股票和私下接受客戶委託買賣證券的行爲,反映出公司在規範員工執業行爲方面存在不足。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定,廣西證監局決定對國海證券採取出具警示函的監管措施,並將其記入證券期貨市場誠信檔案。公司需在收到決定書後30日內提交整改報告,並加強合規管理,提升執業水平。
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