【北京證監局對銀河證券出具警示函】12月27日訊,北京證監局

【北京證監局對銀河證券出具警示函】12月27日訊,北京證監局發佈關於對銀河證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定。經查,公司存在以下問題:一是衍生品業務投資者適當性管理和內控管理不完善,存在對個別客戶交易目的、資金來源覈查不足,部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。二是經紀業務存在部分合規風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作,傭金費率管理不到位等情形。
貼心提醒:
1.本公司所提供之即時報價資訊,不代表勸誘投資人進行期貨交易,且不保證此資料之正確性及完整性。
2.實際可交易商品相關資訊請以主管機關公告為限。