【遼寧證監局:對中天證券股份有限公司採取出具警示函措施】2月

【遼寧證監局:對中天證券股份有限公司採取出具警示函措施】2月7日訊,遼寧證監局發佈關於對中天證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定。經查,該公司存在以下問題:一是對部分從業人員註銷登記不及時。二是個別人員存在違規兼職情況。三是從業人員投資行爲監控管理不到位。遼寧證監局決定對中天證券採取出具警示函的監管措施並記入證券期貨市場誠信檔案。
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