【證監會:對西南證券股份有限公司採取責令改正措施的決定】2月

【證監會:對西南證券股份有限公司採取責令改正措施的決定】2月14日訊,證監會官網發佈對西南證券股份有限公司採取責令改正措施的決定,西南證券存在以下違規行爲:一是個別公司債券項目合規內控把關不嚴,存在差錯及立項不規範問題。二是個別公司債券項目受託管理勤勉盡責不夠,未持續督導發行人履行信息披露義務、持續監督發行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產證券化項目盡職調查不充分。證監會決定對公司採取責令改正的行政監管措施。
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