【深圳證監局:對天風證券股份有限公司深圳後海證券營業部採取責

【深圳證監局:對天風證券股份有限公司深圳後海證券營業部採取責令改正措施】4月15日訊,經查,天風證券深圳後海證券營業部在爲客戶辦理開戶和全國中小企業股份轉讓系統權限開通業務中,存在未嚴格履行投資者適當性審查義務的情況,違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三條和第二十二條的規定。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定,我局決定對你營業部採取責令改正的行政監管措施。(深圳證監局)
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