【中證協建立自律處分典型案例通報機制,首期通報四起典型案例】

【中證協建立自律處分典型案例通報機制,首期通報四起典型案例】5月27日訊,記者從業內獲悉,爲充分發揮自律處分案件的警示教育作用,以直觀形式具象呈現自律規範要求,中國證券業協會已建立自律處分典型案例通報機制,並於近日在行業內通報了首期共四起典型案例。據悉,此次通報的四起典型案例涉及證券營業部虛構第三方服務內容、分公司利益衝突防範審查把控不嚴、財務報銷事項管理不規範、廉潔從業考察覆蓋不全面等多項違反《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的情形。(中證金牛座)
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