中證鵬元遭交易商協會警告及整改要求

【交易商協會:對中證鵬元予以警告 責令其針對市場營銷、評級作業等問題全面整改】8月8日訊,中國銀行間市場交易商協會發布自律處分信息:經查,中證鵬元資信評估股份有限公司作爲銀行間債券市場信用評級機構,存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規定的行爲:一是向潛在受評對象發送級別提升建議方案。二是在評級協議簽訂前,評級分析人員與市場營銷人員共同與企業接觸,未按要求進行有效隔離。三是在評級協議簽訂前,評級分析人員實質開展評級作業。四是在某企業相關核心資產尚未完成工商變更登記前出具評級等級,評級依據充分性、可靠性不足。根據銀行間債券市場相關自律規定,經自律處分會議審議,對中證鵬元予以警告;責令其針對本次事件中暴露出的市場營銷、評級作業等問題進行全面深入的整改;對相關責任人員予以通報批評。
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