中郵證券新疆分公司遭警示函的合規問題分析

【“知情不報” 中郵證券新疆分公司被出具警示函】9月14日訊,9月12日,據新疆證監局披露,中郵證券新疆分公司和其負責人魚某春雙雙被出具警示函。罰單指出該分公司存在兩項違規行爲,其中之一是負責人魚某春三年前曾因違規領取基金銷售等獎勵而受到公司黨內警告處分,但分公司未向地方證監局報送該內部懲戒信息。據新疆證監局披露,中郵證券新疆分公司負責人魚某春2020年、2021年違規領取基金銷售等獎勵,於2022年10月受到中郵證券黨內警告處分,但分公司未向該局報送該內部懲戒信息。除此之外,該分公司投資顧問業務存在業務推廣、服務提供等環節留痕不充分的情形。
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