【五礦證券被責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月】深

【五礦證券被責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月】深圳證監局發佈關於對五礦證券有限公司採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定:經查,五礦證券存在以下問題,一、私募資產管理業務運作不規範。二、公司債券業務內控機制不完善。個別聯席主承銷項目承銷費低於公司約束線,且存在向發行人出具說明約定發行票面利率最高值、取得無異議函最晚日期,並向發行人繳納保證金的情況。決定對五礦證採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月(爲接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外,但不得新增投資)的行政監管措施,暫停期間自2023年6月5日至12月4日。
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