據知情人士透露，在瑞士、美國和英國監管機構完成對Archegos Capital的調查後，瑞銀因瑞信對Archegos Capital的不當處理而面臨數億美元的罰款。

此前，瑞信被瑞銀完成收購。2021年3月，家族理財室Archegos崩潰，即所謂的“世紀大爆倉”，瑞信遭受了其167年曆史上最大的交易損失。

四名瞭解相關計劃的人士表示，瑞信已要求瑞士金融市場監管局（Finma）、美聯儲和英國審慎監管局（PRA）在7月底聯合公佈調查結果並宣佈任何處罰措施。但由於瑞銀的收購，公佈時間可能會推遲。

一位知情人士表示，美聯儲開出的罰單可能高達3億美元，而PRA可能處以至多1億英鎊的罰款，不過，作爲已經開始的和解談判的一部分，這兩項罰款都可能通過談判降低。Finma沒有權力對金融機構進行罰款，但它計劃發佈一份報告，調查該銀行在Archegos事件上的失誤。

Archegos事件是隻是瑞信“爛攤子”的一部分。其他還有包括有關其參與已停業的金融公司格林希爾資本（Greensill Capital）的訴訟、一起美國逃稅案、莫桑比克共和國提起的訴訟以及有關美國住宅抵押貸款支持證券的私人訴訟。

它還在對格魯吉亞前總理Bidzina Ivanishvili提起的訴訟進行上訴，並就其與保加利亞可卡因走私團伙的交易提起上訴。

另一位人士補充說，瑞信只爲Archegos的潛在罰款留出了3500萬美元，而該行因Archegos公司的倒閉而遭受55億美元的損失，在該案中總損失最大，相比之下，瑞銀在該案中的損失爲8.61億美元。

在基金經理比爾-黃（Bill Hwang）的領導下，Archegos通過從銀行的主要經紀部門大量借款，對美股和中概股進行了數百億美元的投注，當這些公司的價值下滑，公司無法滿足保證金要求時，不得不迅速平倉。

瑞信委託律師事務所Paul Weiss對其在Archegos上的失誤進行了調查。這份長達172頁的報告發現，這些損失是瑞信“管理和控制的根本性失誤”以及“對風險缺乏冷靜的態度”的結果。

儘管向該家族辦公室提供了數十億美元的信貸，但瑞信在最後一年只賺了1750萬美元。

瑞信、瑞銀、Finma、美聯儲和PRA都拒絕發表評論。

上週，《金融時報》報道，格林希爾資本的創始人Lex Greensill和四名前瑞士信貸銀行家被列爲瑞士刑事案件的嫌疑人，該案件將於本月正式立案。