【江西證監局對國盛證券有限責任公司採取出具警示函措施】江西證

【江西證監局對國盛證券有限責任公司採取出具警示函措施】江西證監局對國盛證券有限責任公司採取出具警示函措施,稱公司發佈證券研究報告業務存在以下問題:一是業務管理方面存在不足,如邀請外部專家制度不完善,未規定社會聲譽、處罰記錄要求;未及時修訂投價報告相關制度;對於證券研究報告中語法錯誤、錯別字的責任承擔規定不合理;對《每日一圖》市場影響審慎性評估有效性不足。二是部分證券研究報告存在個別數據底稿不完善,個別數據與源數據不一致,單位錯誤,個別調研存在先調研後審批等情況。
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